Huaan Securities的商业部门收到了一封警告信，员工?

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络北京，9月17日，四川证券监管局昨天在政府的政府行政步骤中为惠扬证券有限公司的成都东达路证券分支机构（[2025]第64号）发出了决定。调查后，Huaan Securities Co，Ltd（因此被称为“ Huaan Securities”，600909.sh）Chengdu Dongda Road Securities Securities Securities Branch未能根据需要调查和评估诚实的员工在其工作中的工作。上述行为违反了第7条，第7条第2款的“证券和期货商业机构及其员工的诚信法规”（CSRC第202号命令）。根据“ Integrationssecurity and Futures商业机构及其员工”第18条，四川证券监管局决定提取E行政行政措施向Huaan Securities Co，Ltd. Chengdu Dongda Road Securities Securities Branch发出警告。四川证券监管局还昨天发布了该决定，纠正了行政行政措施（[2025]第63号）。上述行为违反了“安全公司和证券投资管理管理公司的合规管理建议”第10条第2款的规定（CSRC第166号命令）和第10条，第10条（IV）第（IV）款（IV）“安全诚信法规和期货商业机构及其员工及其员工”（CSRC命令第145号）。根据第32条，“合规管理公司和文章管理”的安全与期货商业机构及其员工的完整性第1款，四川证券监管局决定采取行政行政措施来命令蒂安·基斯（Tian Ke）纠正tian。titutions and their staff "sets: the security and institutional -Futures should formulate criteria for honestly practical, clarify the requirements for honest practicals, strengthen integrity and education training for trainers, and cultivate a culture of honest practicals. Security institutions and futures should include staff honest jobs in the staff management system, and should review and evaluate their honest jobs when staff hire, promotion, promotion, resignation, assessment, auditing, auditing, etc. Methods: （1）直接或在第9条中列出的表格中直接接受或要求其福利；违反法规的范围，并担任可能影响其违反法规的自由或从事机构或机构或机构的投资的立场。 （6）寻求不正确利益的其他情况。 “关于安全和期货商业机构及其员工的完整性法规”第18条确定，如果机构和期货违反了行政许可文件。 “安全和安全投资管理公司的合规管理提案”的第10条ISIT设置，负责所有部门，分支机构和子公司的所有安全和资金机构（从中统称为下属单位）负责对单位依从性进行单位依从性以及负责运营单位合规性的负责。所有安全和机构管理机构的工作人员都必须遵守法律，法规和准则与他们的培训实践有关，积极认识并控制遵守其技能行为的风险，以及遵守其实践的责任。当下属单位和员工发现非法和不规则行为或合规风险时，应活跃并立即向关注者报告。 “ SA安全和安全管理公司投资管理公司的合规管理建议”的第32条确定，如果运营机构的安全和资金违反了这些步骤的规定，中国证券监管委员会可能会获得行政管理措施，例如发布警告信，订购定期报告，命令纠正，监管命令和法规；负责任董事，主管，高级管理人员和其他负责人，行政管理措施，例如发布信，订购培训，订购更正，行政公司Mmunication，并认为不适当的候选人。不完整的治理结构和公司的内部控制不完整，应对证券和基金管理机构及其直接负责的董事，主管，高级管理人员和其他直接负责人采取行政监督措施，并根据《证券投资基金法》第24条以及中国人民共和国的第24条以及证券公司第70条的证券公司监督和管理法规。以下是原始文本：在Huaan Securities Co，Ltd Huaan Secureities Co，Ltd. Chengdu Dongda Road Securities Securities Securities Branch的Chengdu Dongda Road Securities分支机构应用管理行政步骤的决定：调查后，您的商业部门将在其雇用期间进行调查和评估员工的诚实工作。以上行为违反了第7条的规定Agraph 2的“证券和富裕商业机构及其员工的诚信法规”（CSRC第202号命令）。根据“培训完整性培训安全完整性和期货商业机构及其员工”第18条，我们的局决定采取行政行政措施，向您的业务部门发出警告信。自从收到该决定之日起60天内，向中国证券监管委员会申请重新管理行政人员的申请，或者您可以自从收到该决定之日起向主管人类法院提起诉讼6个月。第11期，2025年，关于命令蒂安·凯（Tian Ke）纠正对蒂·凯（Tian Ke）的行政行政步骤的决定：调查后，您在惠扬证券（Chengdu Ling'an Road）分支机构工作后（现在向客户介绍虚假的金融产品，寻找不当的福利，并给客户造成重大损失。nd Securities Investment Fund Management Company "(CSRC Order No. 166), and Article 10, paragraph (IV) of" Security Integrity Regulations and Futures Business Institutions and their staff "(CSRC Order No. 145). According to Article 32, paragraph 1 of" proposals in order Security investment ”and Article 18 of“ Integrity Regulations on Security and Futures BusinesS institutions and their staff ", our Bureau decided to take administrative administrative measures to order you纠正。 （负责编辑：Xu Zili） NET向中国发表的声明：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅是投资者的，而不是属于投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。